Co zawiera sekcja 16 ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.? (2024)

Co zawiera sekcja 16 ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.?

Sekcja 16 stanowi zasadę zawartą w ustawie o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. (SEA), która stanowi, żeokreśla obowiązki w zakresie składania dokumentów regulacyjnych, których dyrektorzy, członkowie kadry kierowniczej i główni akcjonariusze są prawnie zobowiązani przestrzegać.

Jaki jest artykuł 16 ustawy o papierach wartościowych i giełdach z 1934 r.?

Artykuł 16 wymaga, aby osoby mające dostęp do poufnych informacji w spółce publicznej zgłaszały swoje bezpośrednie i pośrednie posiadanie kapitałowych papierów wartościowych spółki oraz wszelkich transakcji na takich papierach wartościowych, a także wypłacały wszelkie „zyski o krótkich wahaniach”, które omówiono poniżej.

Co to znaczy być funkcjonariuszem Sekcji 16?

Artykuł 16 Urzędnik oznacza prezesa, wiceprezesa, sekretarza, skarbnika lub głównego dyrektora finansowego, kontrolera lub głównego księgowego oraz każdą osobę rutynowo wykonującą odpowiednie funkcje w stosunku do Spółki.

Czy art. 16 ma zastosowanie do dłużnych papierów wartościowych?

Art. 16 nie ma zastosowania do spółek, które mają obowiązki sprawozdawcze wyłącznie na podstawie art. 15 lit. d Ustawy Prawo Giełdowe lub które zarejestrowały wyłącznie dłużne papiery wartościowe na podstawie art. 12.

Jaki jest okres utrzymywania sekcji 16?

Sekcja 16 ustanawia również mechanizmy umożliwiające spółce odzyskanie „krótkoterminowych” zysków, czyli zysków osiąganych przez osobę mającą dostęp do informacji poufnych w wyniku zakupu i sprzedaży papierów wartościowych spółki, które mają miejsce wsześć miesięcyokres.

Co to jest sekcja 16?

Sekcja 16ma na celu zapewnienie komunikacji z wnioskodawcą lub potencjalnym wnioskodawcą, aby dowiedzieć się, jakich informacji potrzebuje i w jaki sposób może je uzyskać. Ogólnie rzecz biorąc, istnieją trzy główne okoliczności, w których obowiązek ten powstaje.

Co zawiera sekcja 16 B ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.?

Artykuł 16(b) Ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. stanowi:odzyskanie przez spółkę zysków o krótkich wahaniach wynikających z wykorzystywania informacji poufnych. Odpowiedzialność zgodnie z sekcją 16(b) jest odpowiedzialnością na zasadzie ryzyka, co oznacza, że: nie jest wymagany ani naukowiec, ani zaniedbanie.

Jaka jest różnica między art. 16 a art. 3b 7?

Zasada 16a-1(f) obejmuje wszystkie osoby objęte definicją „dyrektora wykonawczego” zawartą w Zasadzie 3b-7 – z tą tylko znaczącą różnicą, żeodpowiedni przepis zawarty w sekcji 16 wyraźnie obejmuje głównego księgowego i głównego księgowego, przy czym żaden z nich nie jest wyraźnie wymieniony...

Kto jest najbliższym członkiem rodziny zgodnie z sekcją 16?

e) Przez najbliższą rodzinę rozumie się każde dziecko, pasierba, wnuka, rodzica, macochę, dziadka, małżonka, rodzeństwo, teściową, teścia, zięcia, synową, szwagra lub szwagierki i obejmuje stosunki adopcyjne.

Co to są zyski z tytułu krótkiej zmiany zgodnie z sekcją 16?

Zasada krótkiej zmiany zysku pochodzi z art. 16 lit. b) ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Zasada została wdrożonaaby uniemożliwić osobom wewnętrznym, które mają większy dostęp do istotnych informacji o firmie, wykorzystywanie informacji w celu osiągnięcia krótkoterminowych zysków.

Jakie transakcje są wyłączone z sekcji 16?

240.16b-1 — Transakcje zatwierdzone przez organ regulacyjny.

Wszelkie kupno i sprzedaż lub sprzedaż i kupno papieru wartościowego są wyłączone z art. 16 lit. b) Ustawy,jeżeli transakcja jest dokonywana przez spółkę inwestycyjną zarejestrowaną zgodnie z Ustawą o spółkach inwestycyjnych z 1940 r(15 USC 80a-1 i nast.)

Jakiego rodzaju wykorzystywanie informacji poufnych dotyczy sekcja 16 ustawy z 1934 r.?

W rzeczywistości Kongres wyraźnie odniósł się do wykorzystywania informacji poufnych, jeśli w ogóle, dopiero w art. 16 lit. b) ustawy o giełdach, który umożliwia emitentowi akcji odzyskaniezyski typu insider short-swing, zyski uzyskane z zakupów i sprzedaży, które mają miejsce w odstępie sześciu miesięcy.

Co to jest odsetki pieniężne, sekcja 16?

(i) Termin odsetki pieniężne w dowolnej klasie udziałowych papierów wartościowych oznaczamożliwość, bezpośrednio lub pośrednio, osiągnięcia zysku lub udziału w zysku uzyskanym z transakcji na przedmiotowych papierach wartościowych.

Jakie są wyłączenia wynikające z sekcji 16 dotyczące krótkich wahań?

Istnieją cztery podstawowe typy transakcji, które mogą kwalifikować się do zwolnienia z odpowiedzialności zgodnie z zasadami handlu krótkoterminowego zawartymi w sekcji 16:transakcje uznaniowe; ▪ Dotacje, nagrody i inne przejęcia od spółki; ▪ Dyspozycje dla spółki; oraz ▪ Plany uwarunkowane podatkowo.

Czy art. 16 ma zastosowanie do zagranicznych emitentów prywatnych?

SEC od dawna zwalnia zagranicznych emitentów prywatnych z wymogów art. 16 ustawy o giełdach, wraz z innymi przepisami ustawy o giełdach (np. amerykańskimi przepisami dotyczącymi proxy), aby dostosować się do praktyk obowiązujących w kraju macierzystym i ułatwić notowania krzyżowe spółkom spoza USA.

Jaki jest limit okresu utrzymywania?

W przypadku inwestycji w kapitał własny okres utrzymywania wynosi maksymalnie12 miesięcynazywa się pozycją krótkoterminową. Z drugiej strony pozycje długoterminowe mają okres utrzymywania dłuższy niż 12 miesięcy. Zyski ze sprzedaży akcji są opodatkowane w różny sposób w zależności od tego, czy mają one charakter krótkoterminowy, czy długoterminowy.

Jaka jest zasada 3b 16 zgodnie z Ustawą o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.?

Tytuł 17 sekcja 240.3b–16(a) („Zasada 3b–16(a)”) definiuje pewne terminy w definicji „wymiany” zgodnie z sekcją 3(a)(1) Ustawy o giełdach, obejmując każdą organizację, stowarzyszenie lub grupa osób, która: (1) gromadzi zlecenia dotyczące papierów wartościowych wielu kupujących i sprzedających; oraz (2) wykorzystuje ustalone, nie...

Co wyjaśnia ustawa o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.?

Ustawa o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. przyznaje SEC szerokie uprawnienia do egzekwowania amerykańskiego federalnego prawa dotyczącego papierów wartościowych, ale także do badania potencjalnych naruszeń, takich jak wykorzystywanie informacji poufnych, sprzedaż niezarejestrowanych akcji, manipulowanie cenami rynkowymi i ujawnianie fałszywych informacji finansowych.

Czym jest ustawa o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. dla manekinów?

Ustawa o giełdzie papierów wartościowych z 1934 rreguluje obrót papierami wartościowymi na rynku wtórnym. Tworzy wymogi w zakresie sprawozdawczości i ujawniania informacji finansowych dla spółek notowanych na giełdzie, a także zakazuje nieuczciwych działań, takich jak wykorzystywanie informacji poufnych.

Co to jest Sekcja 16, Zasada 16b 3?

Zasada 16b-3wyłącza transakcje na kapitałowych papierach wartościowych emitenta pomiędzy emitentem (w tym program świadczeń pracowniczych sponsorowany przez emitenta) a członkiem kadry kierowniczej lub dyrektorem.

Kogo nie uważa się za najbliższą rodzinę?

Co to jest rodzina niebliska? Do członków rodziny niebędących najbliższymi zaliczają się dziadkowie, wnuki, pradziadkowie, prawnuki, kuzyni, wujkowie, ciotki, siostrzenice, siostrzeńcy, teściowie, rodzeństwo, pasierbowie, dzieci przysposobione, przyrodnie rodzeństwo , partnerzy cywilni i konkubenci.

Czy dziadkowie liczą się jako najbliższa rodzina?

(10) Prowizje (A) Definicja najbliższej rodziny W tym akapicie termin „najbliższa rodzina” oznacza ojca, matkę, ojczyma, macochę, brata, siostrę, przyrodniego brata, przyrodnią siostrę, syna, córkę, pasierba, pasierbicę, dziadków, wnuk, wnuczka, teść, teściowa, szwagier...

Kogo można uznać za najbliższą rodzinę?

Ogólnie rzecz biorąc, najbliższa rodzina danej osoby to jej najmniejsza jednostka rodzinna, w tymrodzice, rodzeństwo, małżonek i dzieci. Może obejmować krewnych poprzez małżeństwo, na przykład teściową. Jednak dokładne uwzględnienie może się różnić w zależności od prawa lub organizacji definiującej najbliższą rodzinę danej osoby.

Czy zyski z krótkich wahań są nielegalne?

Artykuł 16 zabrania transakcji typu „short-swing”. Transakcje Short Swing to sprzedaż i zakup akcji spółki publicznej w okresie 6 miesięcy.

Jaka jest zasada zysku krótkiej sprzedaży?

Wymagania dotyczące depozytu zabezpieczającego krótkiej sprzedaży

Dlatego też cały zysk zrealizowany w wyniku krótkiej sprzedaży może być znacznie większy, niż pozwalałby na to dostępny kapitał na rachunku inwestora. Mówią o tym wymagania dotyczące zasady marży dla krótkiej sprzedażyPoczątkowo na rachunku musi znajdować się 150% wartości zwartych akcji.